决策主力股票论坛|今日股市行情大盘分析查询

 找回密码
 立即/注册

扫一扫,访问微社区

QQ登录

只需一步,快速开始

搜索
上证指数 2852.99 +0.48 +0.02% 香港恒生 27353.930 +86.801 +0.32% 日经225 21115.00 -36.14 -0.17% 韩国综合 2045.31 -14.28 -0.69%
道琼斯 25490.47 -286.14 -1.11% 纳斯达克 7628.28 -122.56 -1.58% 英国富时 7279.58 +48.54 +0.67% 德国DAX 12055.37 +102.96 +0.86%
人民币 6.9035 -0.0070 -0.10% 原油 58.71 +1.38% 原油 黄金 1281.4 -0.31% 黄金全球股市行情 2019年05月24日16时45分
查看: 3532|回复: 0

两年年报虚假披露 华谊嘉信董事长涉嫌内幕交易赚6.75万被罚60万

[复制链接]
发表于 2019-3-15 18:15:02 | 显示全部楼层 |阅读模式
  近日,上市公司华谊嘉信董事长刘伟因内幕交易案被证监会披露。
  消息 3月14日晚间,华谊嘉信发布公告称,因公司披露的上市公告书存在虚假记载,董事长刘伟的持股数量和持股比例存在虚假记载。证监会决定,对华谊嘉信给予警告,并处以40万元的罚款;对刘伟给予警告,并处以20万元的罚款。
      重大资产重组实际为内幕交易
  2013年2月19日至2月22日,华谊嘉信与上海东汐广告传播有限公司等三家公司就股权收购交易框架达成初步意向。。2013年9月6日,证监会核准华谊嘉信该项发行股份购买资产并募集配套资金事宜。长城证券最终确定的发行对象包括北京千石创富资本管理有限公司(以下简称千石资本)。千石资本以千石资本-天泽6号-李晓龙资产管理计划(以下简称千石天泽6号)认购华谊嘉信非公开发行的股票135万股,认购价格为22.51元/股。
  称千石天泽6号资料显示,该产品为单一委托人委托设立的一款资管计划,委托人为刘伟的高中同学、华谊嘉信前员工李某龙。
  事实上,刘伟成为了千石天泽6号认购华谊嘉信非公开发行的股票的实际控制人。
  刘伟与李某龙签订借款数额为3,000万元的借款合同、指示李某龙与千石资本签订《千石资本-天泽6号资产管理计划资产管理合同》、指示李某龙以刘伟指定的认购价格进行认购、指示李某龙向千石天泽6号账户转入认购资金等。
  刘伟向李某龙提供认购千石天泽6号的初始资金及两次追加资金共3,056万元,李某龙仅为名义投资人。
  刘伟实际取得千石天泽6号认购的华谊嘉信股票2014年度的分红款。2014年4月29日,李某龙收到千石天泽6号参与认购所获股份的分红款6.75万元后,于当日全部取出,存入刘伟银行账户。
  刘伟指示李某龙通过千石天泽6号在2015年4月10日以当天市价卖出华谊嘉信股票,当天千石天泽6号卖出华谊嘉信股票40万股。
  然而,董事长刘伟的股票增持行为,华谊嘉信在公告时并未真实公布。2013年12月3日,华谊嘉信对外披露《北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司向特定对象发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况报告书暨新增股份上市公告书》,该公告书披露“本次发行对象与本公司之间不存在关联关系”。
  然而,刘伟作为持有华谊嘉信5%以上股份的自然人、时任董事长兼总经理,是华谊嘉信的关联自然人,华谊嘉信公告的《上市公告书》披露“本次发行对象与本公司之间不存在关联关系”存在虚假记载。
  董事长增持135万股,年报虚假记载未披露
  从千石天泽6号的发行结果侃,刘伟是华谊嘉信2013年非公开发行股票的实际发行对象,增持135万股后,其持有华谊嘉信股票数量应相应增加。但华谊嘉信在2013年年度报告、2014年年度报告中披露时任董事长兼总经理、前十大股东刘伟的持股数量和持股比例时,并未将刘伟通过千石天泽6号参与华谊嘉信非公开发行后获得的135万股华谊嘉信股票计算在内,两年的年度报告存在虚假记载。
  对华谊嘉信上述信息披露违法行为,刘伟作为时任华谊嘉信董事长,知悉其本人参与定向增发且为实际发行对象的事实,是直接负责的主管人员。
  申辩:董事长隐瞒事实,公司不知情
  然而,在听证过程中,华谊嘉信、刘伟提出申辩称,刘伟通过千石天泽6号隐名参与非公开发行股票,并刻意向华谊嘉信隐瞒相关事实,进而导致《上市公告书》存在虚假记载。华谊嘉信对刘伟的上述行为并不知情,其主观上不存在故意或过失,因此不应认定华谊嘉信信息披露违法,不应对华谊嘉信给予行政处罚;
  证监会:给与警告,合计处罚60万
  证监会认为,虽然刘伟向华谊嘉信隐瞒其参与认购的行为直接导致华谊嘉信披露的信息存在虚假记载,但并不能因此免除华谊嘉信的信息披露责任。年报信息存在虚假记载已构成信息披露违法行为。从而拒绝了华谊嘉信、刘伟的申辩申请。
  最终,证监会决定,对华谊嘉信责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款;对刘伟给予警告,并处以20万元的罚款。
回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即/注册

本版积分规则



手机版|今日股市行情|联系我们|决策主力股票论坛 ( 鄂ICP备15024813号-1)点击这里给我发消息

GMT+8, 2019-5-24 16:49

Powered by 今日股市

© 2001-2017 http://jue-ce.com/

快速回复 返回顶部 返回列表