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证监会严词警告资管从业人员:不要以身试法

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发表于 2016-12-25 20:10:59 | 显示全部楼层 |阅读模式
  个别资管从业人员严重背离执业操守,奉劝违法者立即收手自首
  在昨天证监会的新闻发布会上,新闻发言人张晓军称将对利用未公开信息交易的违法行为开展打击专项行动。
  个别资管从业人员给行业带来负面影响
  证监会新闻发言人张晓军昨天表示,为了维护资管行业发展,证监会联合公安部开展打击利用未公开信息交易的违法行为专项行动,一批案件将从严从快查处,屡屡涉案的公司将被重点警示重点管理。
  张晓军表示,今年以来,证监会已经向公安机关移送35起案件。为确保专项行动实效,将会同基金业协会等建立三位一体模式,将强化行政执法与自律监管的工作,构建综合防范体系,下一步将根据查处情况陆续公布专项行动的进展。
  张晓军指出,个别资管从业人员严重背离执业操守,成为市场唾弃的老鼠,不仅毁掉个人前程,也给行业带来了负面影响。资管从业人员应谨记天网恢恢疏而不漏,严守道德底线,不要以身试法,奉劝违法者立即收手,向公安机关自首争取宽大处理。
  五家券商责令限期改正
  张晓军昨天通报了证券公司投行类业务专项检查的情况。 据了解,监管在检查中发现了五方面问题,一是内控机制未有效履行;二是内核工作流程不完善;三是尽职调查没有履行关键核查程序;四是持续督导未能尽责;五是相关底稿未留存。
  张晓军指出,根据检查情况证监会拟采取以下措施,对新时代、国信、东莞等五家券商责令限期改正,出具警示函的行政监管措施,对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施,以上监管措施均计入诚信档案;对其他在投行业务存在一般性问题的公司由派出机构谈话提醒;全国股转公司还将对相关主办券商采取自律监管措施。
  张晓军表示,各证券公司不断强化对投行业务的内控管理,下一步,证监会将加大执法力度,促使中介机构强化主体意识。
  八宗案件被行政处罚
  张晓军昨天通报,证监会依法对八宗案件作出行政处罚,其中包括四宗信息披露违法违规案,一宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案,一宗中介机构违法违规案,二宗证券从业人员违法买卖股票案。
  其中,四宗信息披露违法违规案涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发A和雪峰科技;一宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案涉及安硕信息;一宗中介机构违法违规案涉及国富浩华所;两宗证券从业人员违法买卖股票案,涉及华泰证券和广发证券。 张晓军表示,证监会将不断加强对市场信披的监管,对各类资本市场违法违规行为持续保持高压态势,净化市场环境。
  将督促国海证券事件各方落实和解方案
  针对国海证券相关债券交易事件,张晓军表示,近期国海证券和相关对手方的交易争议引发市场关注。证券业协会已于12月20日进行了协调会议,国海证券和相关证券经营机构立足化解争议,已达成共识。
  张晓军表示,下一步,证监会将督促各方予以落实,进一步要求各证券经营机构加强内部管控,依法合规开展业务,维护市场的健康发展。
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